ASIC Banned at Disqualified Persons Check

Paglalarawan

Tungkol sa tseke na ito

Ang ASIC Banned at Disqualified Persons Check tumutulong sa iyo na matukoy kung ang isang indibidwal ay kasalukuyang pinagbawalan o hindi kwalipikado ng Australian Securities & Investments Commission (ASIC).

Hinahanap ng tseke na ito ang mga rehistro ng pampublikong pagpapatupad at diskwalipikasyon ng ASIC at nagbabalik ng malinaw, madaling basahin na ulat ng Worker Checks na maaari mong panatilihin sa file para sa mga layunin ng pag-audit at pagsunod.

Ano ang saklaw ng tseke na ito

• ASIC Mga Banned at Disqualified na Tao nagrerehistro
• Mga indibidwal na pinagbawalan o nadiskwalipika sa:
  • Pamamahala ng mga korporasyon (mga direktor at opisyal)
  • Pagbibigay ng mga serbisyong pinansyal o kredito
  • Gumaganap bilang isang auditor o propesyonal sa SMSF
• Pangunahing impormasyon kung saan matatagpuan ang isang tugma, kabilang ang kung saan available:
  • Pangalan ng indibidwal at anumang katugmang detalye
  • Uri ng pagbabawal o disqualification
  • Kaugnay na batas o aksyon sa pagpapatupad
  • Simula at (kung mayroon) petsa ng pagtatapos ng diskwalipikasyon
  • Anumang buod ng impormasyon na inilathala ng ASIC
• A “"walang nakitang rekord" na kumpirmasyon kung saan walang tugma na matatagpuan

Sino ang dapat mag-order ng tseke na ito?

Ang tseke na ito ay mainam para sa mga organisasyong kailangang magtiwala na ang mga pangunahing tao ay hindi pinagbawalan o disqualified ng ASIC, kabilang ang:

• Mga paghirang sa lupon at komite
• Mga senior executive at responsableng tagapamahala
• Mga awtorisadong kinatawan at mga tungkulin ng AFSL / ACL
• Pagsunod, panganib at mga posisyon sa pamamahala
• Mga propesyonal na tungkulin na kasangkot sa pamamahala ng mga pondo o payo ng kliyente

Paano ito gumagana

1. Ilagay ang iyong order: Idagdag ang produktong ito sa cart at kumpletuhin ang pag-checkout.
2. Magbigay ng mga detalye: Hihilingin namin ang buong pangalan ng indibidwal at iba pang mga detalye ng pagkakakilanlan upang matiyak ang isang tumpak na paghahanap.
3. Paghahanap at pagpapatunay: Hinahanap ng Worker Checks ang mga nauugnay na ASIC na pinagbawalan at na-disqualify na mga rehistro.
4. Ang iyong ulat: Makakatanggap ka ng ulat na may tatak na Worker Checks na nagkukumpirma kung lumalabas ang tao sa mga listahang pinagbawalan/nadiskwalipika ng ASIC, at anumang available na detalye ng disqualification.

Oras ng turnaround

Karamihan sa mga pagsusuri sa ASIC Banned at Disqualified Persons ay nakumpleto mabilis pagkatapos naming matanggap ang kinakailangang impormasyon. Kung kailangan ng karagdagang paglilinaw (hal. mga katulad na pangalan), makikipag-ugnayan kami sa iyo.

Ang natatanggap mo

• Worker Checks PDF na ulat para sa iyong mga tala
• Malinaw na pahayag kung may nakitang katugmang naka-ban / na-disqualify na record
• Mga detalye ng anumang tugma, kabilang ang uri ng pagkilos at mga nauugnay na petsa, kung saan na-publish ng ASIC
• Sanggunian sa pinagbabatayan na pinagmulan ng ASIC na ginamit para sa paghahanap

Pagsasama sa iba pang mga tseke

Para sa mas mataas na peligro o kinokontrol na mga tungkulin, inirerekomenda naming pagsamahin ang produktong ito sa:

• Pagsusuri sa Pagkalugi (National Personal Insolvency Index)
• Pagsusuri ng Pambansang Pulisya (ACIC akreditado)
• Iba pang mga produkto ng Worker Checks na nauugnay sa iyong industriya

Mahalagang impormasyon at limitasyon

• Ang tseke na ito ay batay sa pampublikong impormasyon na inilathala ng ASIC sa oras ng paghahanap.
• Ang ulat ay inilaan upang suportahan ang iyong sariling panganib at pagtatasa ng kaangkupan at hindi legal na payo.
• Ang mga resulta ay point-in-time. Ang mga indibidwal ay maaaring ma-ban o ma-disqualify pagkatapos ng petsa ng iyong tseke.
• Dapat mayroon kang isang ayon sa batas at may kaalamang pahintulot mula sa indibidwal kung saan kinakailangan sa ilalim ng mga batas sa privacy at lugar ng trabaho.

Kung kailangan mo ng tulong sa pagpili ng tamang kumbinasyon ng mga tseke para sa isang tungkulin, mangyaring makipag-ugnayan sa Worker Checks at magabayan ka ng aming team.