Vérification des personnes interdites et disqualifiées par l'ASIC

Description

À propos de ce chèque

Les Vérification des personnes interdites et disqualifiées par l'ASIC vous aide à déterminer si une personne est actuellement interdite ou disqualifiée par l'Australian Securities & Investments Commission (ASIC).

Ce contrôle effectue une recherche dans les registres d'application publique et de déchéance de l'ASIC et renvoie un rapport Worker Checks clair et facile à lire que vous pouvez conserver dans vos dossiers à des fins d'audit et de mise en conformité.

Ce que couvre ce chèque

• ASIC Personnes interdites et disqualifiées registres
• Personnes interdites ou disqualifiées :
  • Sociétés de gestion (administrateurs et dirigeants)
  • Fournir des services financiers ou des crédits
  • Agir en tant qu'auditeur ou professionnel du SMSF
• Informations clés lorsqu'une correspondance est trouvée, y compris lorsqu'elles sont disponibles :
  • Nom de l'individu et tout détail correspondant
  • Type d'interdiction ou de déchéance
  • Législation pertinente ou mesures d'exécution
  • Date de début et (si disponible) date de fin de la disqualification
  • Toute information résumée publiée par l'ASIC
• A “Confirmation ”aucun enregistrement trouvé où il n'y a pas de correspondance

Qui doit commander ce chèque ?

Ce contrôle est idéal pour les organisations qui ont besoin de s'assurer que des personnes clés ne sont pas interdites ou disqualifiées par l'ASIC :

• Nominations au conseil d'administration et aux comités
• Cadres supérieurs et responsables
• Représentants autorisés et rôles de l'AFSL et de l'ACL
• Postes de conformité, de risque et de gouvernance
• Rôles professionnels liés à la gestion des fonds ou des conseils des clients

Comment cela fonctionne-t-il ?

1. Passez votre commande : Ajoutez ce produit au panier et passez à la caisse.
2. Fournir des détails : Nous demanderons le nom complet de la personne et d'autres informations permettant de l'identifier afin de garantir une recherche précise.
3. Recherche et vérification : Worker Checks effectue une recherche dans les registres d'interdiction et de disqualification de l'ASIC.
4. Votre rapport : Vous recevez un rapport de marque Worker Checks confirmant si la personne figure sur la liste des personnes interdites ou disqualifiées de l'ASIC, ainsi que tout détail disponible sur la disqualification.

Délai d'exécution

La plupart des vérifications de l'ASIC concernant les personnes interdites et disqualifiées sont effectuées. rapidement après avoir reçu les informations requises. Si des précisions supplémentaires sont nécessaires (par exemple, des noms similaires), nous vous contacterons.

Ce que vous recevez

• Rapport PDF de Worker Checks pour vos archives
• Une déclaration claire indiquant si un enregistrement correspondant, interdit ou disqualifié, a été trouvé.
• Détails de toute correspondance, y compris le type d'action et les dates pertinentes, lorsqu'ils sont publiés par l'ASIC
• Référence à la source ASIC sous-jacente utilisée pour la recherche

Combinaison avec d'autres contrôles

Pour les fonctions à haut risque ou réglementées, nous recommandons de combiner ce produit avec :

• Vérification de la faillite (Indice national d'insolvabilité personnelle)
• Contrôle de la police nationale (accrédité ACIC)
• Autres produits Worker Checks pertinents pour votre industrie

Informations importantes et limitations

• Ce contrôle est basé sur les informations publiques publiées par l'ASIC au moment de la recherche.
• Le rapport est destiné à soutenir votre l'évaluation des risques et de l'aptitude à l'emploi et ne constitue pas un avis juridique.
• Les résultats sont ponctuels. Des personnes peuvent être bannies ou disqualifiées après la date de votre contrôle.
• Vous devez disposer d'un consentement licite et éclairé de l'individu lorsque cela est requis par les lois sur la protection de la vie privée et sur le lieu de travail.

Si vous avez besoin d'aide pour choisir la bonne combinaison de contrôles pour un poste, veuillez contacter Worker Checks et notre équipe pourra vous guider.