澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）违禁和不合格人员检查

描述

关于本支票

"(《世界人权宣言》) 澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）违禁和不合格人员检查 帮助您确定某人目前是否被澳大利亚证券与投资委员会 (ASIC) 禁止或取消资格。.

该检查可搜索澳大利亚证券和投资委员会的公共执法和取消资格登记册，并返回一份清晰易读的 Worker Checks 报告，您可将其存档以备审计和合规之用。.

检查内容

• ASIC 被禁止和不合格人员 登记册
• 被禁止或取消资格的个人：
  • 管理公司（董事和高级职员）
  • 提供金融服务或信贷
  • 担任审计员或 SMSF 专业人员
• 找到匹配的关键信息，包括可用信息：
  • 个人姓名和任何匹配的详细信息
  • 禁赛或取消资格的类型
  • 相关立法或执法行动
  • 取消资格的开始和（如有）结束日期
  • 澳大利亚证券和投资委员会公布的任何摘要信息
• A “未找到记录 ”确认 无匹配对象

谁应该订购这张支票？

对于需要确保关键人员未被澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）禁用或取消资格的组织而言，该检查是理想之选，其中包括：

• 董事会和委员会的任命
• 高级行政人员和负责管理人员
• 授权代表和美标所/ ACL的角色
• 合规、风险和治理职位
• 管理客户资金或提供建议的专业职位

工作原理

1. 下订单 将此产品添加到购物车并完成结账。.
2. 提供详细信息： 我们会要求提供个人的全名和其他身份信息，以确保搜索准确无误。.
3. 搜索与验证： Worker Checks 搜索相关的 ASIC 禁止和取消资格寄存器。.
4. 您的报告 您将收到一份 Worker Checks 品牌报告，确认此人是否出现在澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）的禁止/取消资格名单上，以及取消资格的任何可用细节。.

周转时间

完成大多数澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）禁止和不合格人员的检查 迅速 在我们收到所需信息后。如果需要补充说明（如相似的姓名），我们将与您联系。.

您将收到

• Worker Checks PDF 报告供您存档
• 明确说明是否找到匹配的禁用/不合格记录
• 澳大利亚证券和投资委员会公布的任何匹配的详细信息，包括行动类型和相关日期
• 用于搜索的基础 ASIC 源的参考信息

与其他检查相结合

对于风险较高或受监管的角色，我们建议将本产品与其他产品结合使用：

• 破产检查 (全国个人破产指数）
• 国家警察检查 (ACIC 认证）
• 与您所在行业相关的其他 Worker Checks 产品

重要信息和限制

• 该检查基于 澳大利亚证券和投资委员会公布的公共信息 在搜索时。.
• 本报告旨在支持您 自身风险和适宜性评估 并非法律建议。.
• 结果为时间点。在您的检查日期之后，个人可能会被禁赛或取消资格。.
• 您必须有 合法和知情同意 根据隐私法和工作场所法的要求，从个人那里获得信息。.

如果您需要帮助，请联系 Worker Checks，我们的团队将为您提供指导。.