Kiểm tra danh sách các cá nhân bị cấm và bị tước quyền tham gia ASIC

Mô tả

Về việc kiểm tra này

Các Kiểm tra danh sách các cá nhân bị cấm và bị tước quyền tham gia ASIC Giúp bạn xác định xem một cá nhân hiện có bị cấm hoặc bị tước quyền bởi Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Úc (ASIC) hay không.

Kiểm tra này tra cứu các sổ đăng ký thi hành và tước quyền công khai của ASIC và trả về một báo cáo Worker Checks rõ ràng, dễ đọc mà bạn có thể lưu trữ để phục vụ mục đích kiểm toán và tuân thủ.

Phiếu này bao gồm những gì

• ASIC Các cá nhân bị cấm và bị loại trừ sổ đăng ký
• Các cá nhân bị cấm hoặc bị tước quyền tham gia:
  • Quản lý các công ty (ban giám đốc và cán bộ quản lý)
  • Cung cấp dịch vụ tài chính hoặc tín dụng
  • Hành động với tư cách là kiểm toán viên hoặc chuyên gia về Quỹ Hưu trí Tự quản (SMSF)
• Thông tin chính khi tìm thấy kết quả khớp, bao gồm các thông tin có sẵn:
  • Tên của cá nhân và các thông tin khớp tương ứng
  • Loại hình cấm hoặc loại trừ
  • Các quy định pháp luật liên quan hoặc các biện pháp thi hành pháp luật
  • Ngày bắt đầu và (nếu có) ngày kết thúc của việc loại trừ.
  • Bất kỳ thông tin tóm tắt nào được công bố bởi ASIC
• MỘT “Không tìm thấy bản ghi” xác nhận nơi không tìm thấy kết quả khớp

Ai nên yêu cầu kiểm tra này?

Phiếu kiểm tra này là lựa chọn lý tưởng cho các tổ chức cần đảm bảo rằng các cá nhân quan trọng không bị cấm hoặc loại trừ bởi ASIC, bao gồm:

• Các quyết định bổ nhiệm thành viên Hội đồng và Ủy ban
• Các nhà quản lý cấp cao và các nhà quản lý có trách nhiệm
• Đại diện được ủy quyền và các vai trò AFSL / ACL
• Các vị trí liên quan đến tuân thủ, quản lý rủi ro và quản trị
• Các vị trí chuyên môn tham gia vào việc quản lý quỹ của khách hàng hoặc tư vấn.

Cách thức hoạt động

1. Đặt hàng: Thêm sản phẩm này vào giỏ hàng và hoàn tất thanh toán.
2. Cung cấp chi tiết: Chúng tôi sẽ yêu cầu cung cấp tên đầy đủ và các thông tin nhận dạng khác của cá nhân để đảm bảo việc tìm kiếm chính xác.
3. Tìm kiếm & xác minh: Worker Checks tra cứu các danh sách cấm và loại trừ của ASIC có liên quan.
4. Báo cáo của bạn: Bạn sẽ nhận được một báo cáo có thương hiệu Worker Checks xác nhận liệu cá nhân đó có xuất hiện trong danh sách cấm/không đủ điều kiện của ASIC hay không, cùng với bất kỳ thông tin chi tiết nào có sẵn về việc không đủ điều kiện.

Thời gian hoàn thành

Hầu hết các cuộc kiểm tra về các cá nhân bị cấm và bị loại trừ liên quan đến ASIC đã được hoàn tất. nhanh chóng Sau khi chúng tôi nhận được thông tin cần thiết. Nếu cần thêm thông tin làm rõ (ví dụ: tên tương tự), chúng tôi sẽ liên hệ với bạn.

Bạn sẽ nhận được

• Báo cáo PDF Worker Checks để lưu trữ của quý vị
• Thông báo rõ ràng về việc có phát hiện bản ghi bị cấm/bị loại trừ khớp hay không.
• Chi tiết của bất kỳ giao dịch nào, bao gồm loại giao dịch và các ngày liên quan, khi được ASIC công bố.
• Tham chiếu đến nguồn ASIC cơ sở được sử dụng cho quá trình tìm kiếm.

Kết hợp với các kiểm tra khác

Đối với các vị trí có rủi ro cao hoặc được quy định, chúng tôi khuyến nghị kết hợp sản phẩm này với:

• Kiểm tra phá sản (Chỉ số Phá sản Cá nhân Quốc gia)
• Kiểm tra Cảnh sát Quốc gia (Được chứng nhận ACIC)
• Các sản phẩm Worker Checks khác liên quan đến ngành của bạn

Thông tin quan trọng & giới hạn

• Kiểm tra này dựa trên Thông tin công khai do ASIC công bố vào thời điểm tiến hành cuộc tìm kiếm.
• Báo cáo này được lập ra nhằm hỗ trợ cho quý vị. Đánh giá rủi ro và tính phù hợp của chính mình và không phải là lời khuyên pháp lý.
• Kết quả là tại một thời điểm cụ thể. Các cá nhân có thể bị cấm hoặc loại trừ sau ngày kiểm tra của bạn.
• Bạn phải có một Sự đồng ý hợp pháp và có hiểu biết từ cá nhân khi được yêu cầu theo quy định của pháp luật về bảo vệ dữ liệu cá nhân và pháp luật lao động.

Nếu bạn cần hỗ trợ để chọn kết hợp phù hợp các kiểm tra cho một vị trí, vui lòng liên hệ với Worker Checks và đội ngũ của chúng tôi sẽ hướng dẫn bạn.