Verificación de personas prohibidas y descalificadas por la ASIC

Descripción

Acerca de este cheque

En Verificación de personas prohibidas y descalificadas por la ASIC le ayuda a identificar si una persona está actualmente inhabilitada o descalificada por la Comisión Australiana de Valores e Inversiones (ASIC).

Esta verificación busca en los registros públicos de cumplimiento y descalificación de la ASIC y genera un informe Worker Checks claro y fácil de leer que puede conservar en sus archivos para fines de auditoría y cumplimiento.

Qué cubre este cheque

• ASIC Personas prohibidas y descalificadas registros
• Personas prohibidas o inhabilitadas para:
  • Administración de empresas (directores y funcionarios)
  • Prestación de servicios financieros o crédito
  • Actuar como auditor o profesional de SMSF
• Información clave cuando se encuentra una coincidencia, incluyendo, cuando esté disponible:
  • Nombre de la persona y cualquier dato coincidente.
  • Tipo de prohibición o descalificación
  • Legislación pertinente o medidas de aplicación
  • Fecha de inicio y (si está disponible) fecha de finalización de la inhabilitación.
  • Cualquier información resumida publicada por la ASIC.
• A “Confirmación de ”no se encontró ningún registro». donde no se encuentra ninguna coincidencia

¿Quién debe solicitar esta verificación?

Esta verificación es ideal para organizaciones que necesitan asegurarse de que las personas clave no estén inhabilitadas o descalificadas por la ASIC, incluyendo:

• Nombramientos para juntas y comités
• Altos ejecutivos y directivos responsables
• Representantes autorizados y funciones de AFSL/ACL
• Puestos relacionados con el cumplimiento normativo, el riesgo y la gobernanza
• Funciones profesionales relacionadas con la gestión de fondos o el asesoramiento de clientes.

Cómo funciona

1. Realice su pedido: Agregue este producto al carrito y complete el proceso de pago.
2. Proporcione detalles: Solicitaremos el nombre completo de la persona y otros datos identificativos para garantizar una búsqueda precisa.
3. Búsqueda y verificación: Worker Checks busca en los registros pertinentes de personas inhabilitadas y descalificadas de la ASIC.
4. Tu informe: Recibirá un informe con la marca Worker Checks en el que se confirma si la persona aparece en las listas de personas prohibidas/inhabilitadas de la ASIC, así como cualquier detalle disponible sobre la inhabilitación.

Tiempo de respuesta

La mayoría de las verificaciones de personas prohibidas y descalificadas por la ASIC se han completado. rápidamente una vez que recibamos la información requerida. Si necesitamos alguna aclaración adicional (por ejemplo, en caso de nombres similares), nos pondremos en contacto con usted.

Lo que recibes

• Informe en formato PDF Worker Checks para sus registros.
• Indicación clara de si se ha encontrado un registro prohibido/descalificado coincidente.
• Detalles de cualquier coincidencia, incluyendo el tipo de acción y las fechas relevantes, cuando sean publicados por la ASIC.
• Referencia a la fuente ASIC subyacente utilizada para la búsqueda.

Combinación con otros cheques

Para puestos de mayor riesgo o regulados, recomendamos combinar este producto con:

• Verificación de quiebras (Índice Nacional de Insolvencia Personal)
• Control de la Policía Nacional (Acreditado por ACIC)
• Otros productos Worker Checks relevantes para su sector

Información importante y limitaciones

• Esta verificación se basa en información pública publicada por la ASIC en el momento del registro.
• El informe tiene como objetivo respaldar su evaluación del riesgo y la idoneidad propios y no constituye asesoramiento legal.
• Los resultados son puntuales. Las personas pueden ser posteriormente expulsadas o descalificadas después de la fecha de su verificación.
• Debes tener un consentimiento legal e informado de la persona, cuando así lo exijan las leyes de privacidad y del lugar de trabajo.

Si necesita ayuda para elegir la combinación adecuada de verificaciones para una función, póngase en contacto con Worker Checks y nuestro equipo le orientará.