ASIC प्रतिबंधित और अयोग्य व्यक्तियों की जाँच

विवरण

इस चेक के बारे में

The ASIC प्रतिबंधित और अयोग्य व्यक्तियों की जाँच आपको यह पहचानने में मदद करता है कि क्या कोई व्यक्ति वर्तमान में ऑस्ट्रेलियाई प्रतिभूति और निवेश आयोग (एएसआईसी) द्वारा प्रतिबंधित या अयोग्य है।.

यह जांच ASIC के सार्वजनिक प्रवर्तन और अयोग्यता रजिस्टरों की खोज करती है और एक स्पष्ट, आसानी से पढ़ी जाने वाली Worker Checks रिपोर्ट लौटाती है जिसे आप लेखापरीक्षा और अनुपालन उद्देश्यों के लिए फाइल में रख सकते हैं।.

इस जाँच में क्या शामिल है

• एएसआईसी प्रतिबंधित और अयोग्य व्यक्ति रजिस्टर
• प्रतिबंधित या अयोग्य घोषित किये गये व्यक्ति:
  • निगमों का प्रबंधन (निदेशक और अधिकारी)
  • वित्तीय सेवाएँ या ऋण प्रदान करना
  • एक लेखा परीक्षक या एसएमएसएफ पेशेवर के रूप में कार्य करना
• मुख्य जानकारी जहां मिलान पाया जाता है, जिसमें उपलब्ध स्थान भी शामिल है:
  • व्यक्ति का नाम और कोई भी मेल खाता विवरण
  • प्रतिबंध या अयोग्यता का प्रकार
  • प्रासंगिक कानून या प्रवर्तन कार्रवाई
  • अयोग्यता की आरंभिक और (यदि उपलब्ध हो) समाप्ति तिथि
  • ASIC द्वारा प्रकाशित कोई भी सारांश जानकारी
• ए “कोई रिकॉर्ड नहीं मिला” पुष्टि जहाँ कोई मिलान नहीं है

इस जांच का आदेश किसे देना चाहिए?

यह जाँच उन संगठनों के लिए आदर्श है जिन्हें यह विश्वास होना चाहिए कि प्रमुख लोगों को ASIC द्वारा प्रतिबंधित या अयोग्य नहीं ठहराया गया है, जिनमें शामिल हैं:

• बोर्ड और समिति नियुक्तियाँ
• वरिष्ठ अधिकारी और जिम्मेदार प्रबंधक
• अधिकृत प्रतिनिधि और AFSL / ACL भूमिकाएँ
• अनुपालन, जोखिम और शासन संबंधी पद
• ग्राहक निधि के प्रबंधन या सलाह से जुड़ी व्यावसायिक भूमिकाएँ

यह काम किस प्रकार करता है

1. अपना आर्डर दें: इस उत्पाद को कार्ट में जोड़ें और चेकआउट पूरा करें।.
2. विवरण प्रदान करें: सटीक खोज सुनिश्चित करने के लिए हम व्यक्ति का पूरा नाम और अन्य पहचान संबंधी विवरण पूछेंगे।.
3. खोज और सत्यापन: Worker Checks प्रासंगिक ASIC प्रतिबंधित और अयोग्य रजिस्टरों की खोज करता है।.
4. आपकी रिपोर्ट: आपको Worker Checks ब्रांडेड रिपोर्ट प्राप्त होगी, जिसमें यह पुष्टि की जाएगी कि क्या वह व्यक्ति ASIC प्रतिबंधित/अयोग्य सूची में है, तथा अयोग्यता का कोई उपलब्ध विवरण भी होगा।.

बदलाव का समय

अधिकांश ASIC प्रतिबंधित एवं अयोग्य व्यक्तियों की जाँच पूरी हो चुकी है तेज़ी से आवश्यक जानकारी प्राप्त होने के बाद। यदि अतिरिक्त स्पष्टीकरण की आवश्यकता होगी (जैसे मिलते-जुलते नाम), तो हम आपसे संपर्क करेंगे।.

आपको क्या प्राप्त होगा

• आपके रिकॉर्ड के लिए Worker Checks PDF रिपोर्ट
• इस बात का स्पष्ट विवरण कि क्या कोई प्रतिबंधित/अयोग्य रिकॉर्ड पाया गया है
• किसी भी मैच का विवरण, जिसमें कार्रवाई का प्रकार और प्रासंगिक तिथियां शामिल हैं, जहां ASIC द्वारा प्रकाशित किया गया हो
• खोज के लिए उपयोग किए गए अंतर्निहित ASIC स्रोत का संदर्भ

अन्य जाँचों के साथ संयोजन

उच्च जोखिम या विनियमित भूमिकाओं के लिए, हम इस उत्पाद को इसके साथ संयोजित करने की अनुशंसा करते हैं:

• दिवालियापन जांच (राष्ट्रीय व्यक्तिगत दिवालियापन सूचकांक)
• राष्ट्रीय पुलिस जांच (ACIC मान्यता प्राप्त)
• आपके उद्योग से संबंधित अन्य Worker Checks उत्पाद

महत्वपूर्ण जानकारी और सीमाएँ

• यह जाँच इस पर आधारित है ASIC द्वारा प्रकाशित सार्वजनिक जानकारी खोज के समय.
• रिपोर्ट का उद्देश्य आपके समर्थन के लिए है स्वयं के जोखिम और उपयुक्तता मूल्यांकन और यह कानूनी सलाह नहीं है.
• परिणाम समय-समय पर दिए जाते हैं। आपकी जाँच की तारीख के बाद, व्यक्ति को प्रतिबंधित या अयोग्य घोषित किया जा सकता है।.
• आपके पास एक होना चाहिए वैध और सूचित सहमति गोपनीयता और कार्यस्थल कानूनों के तहत जहां आवश्यक हो, व्यक्ति से।.

यदि आपको किसी भूमिका के लिए जांचों का सही संयोजन चुनने में सहायता की आवश्यकता है, तो कृपया Worker Checks से संपर्क करें और हमारी टीम आपको मार्गदर्शन दे सकती है।.